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融資融券首頁 / 業務須知 / 證券集中度要求

時間：2023-07-28 15:30:00

特別說明

1. 投資者信用賬戶擔保品買入或融資買入超限類證券標識的，同時受到單一證券持倉集中度、組內合計集中度以及超限類相關集中度限制；

2. 投資者T日調整授信額度，授信額度與負債總額較高者指標T日調整；投資者T日調整兩融負債總額，授信額度與負債總額較高者指標T+1日調整；

3. 投資者信用賬戶持有的非我司擔保品證券，在集中度管理上視作G組，納入G組組內集中度計算范圍；

4. 投資者信用賬戶持有的關注類證券標識的，可能會影響您的融資融券合約展期；

5. 投資者可通過官網融資融券專欄、APP和PC交易終端可充抵保證金證券池查詢證券所屬證券組別和標識；

6. 如果我司與個別投資者就集中度事項有特別約定的，則以相關特別約定為準；若投資者出現融資融券業務合同等約定限制融資融券交易的事項，則以相關合同約定為準。

一、證券分組持倉集中度管理

1. 個人投資者

“R”：授信額度與負債總額較高者，單位“萬元”；“W”：維持擔保比例；“J”：單一證券集中度上限；“C”：組內合計集中度上限。
證券分組		不同維持擔保比例區間的集中度上限
證券分組		無負債	W≥400%	240%≤W＜400%	180%≤W＜240%	W＜180%
A組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0
B組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	當R≤1000：J=1.0；當R＞1000：J=0.8。	J=0.6
C組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	當R≤300：J=1.0；當R＞300：J=0.8。	J=0.6
D組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	當R≤150：J=1.0；當R＞150：J=0.6。	J=0.4
E組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.7	J=0.5	J=0.3
F組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.5	J=0.4	J=0.3
F組	組內	C=1.0	C=1.0	C=0.8	C=0.6	C=0.4
G組	單券	J=0.35	J=0.3	J=0.2	J=0.1	J=0
G組	組內	C=0.5	C=0.4	C=0.3	C=0.2	C=0

2. 機構和產品投資者

“W”：維持擔保比例；“J”：單一證券集中度上限；“C”：組內合計集中度上限。
證券分組		不同維持擔保比例區間的集中度上限
證券分組		無負債	W≥500%	300%≤W＜500%	180%≤W＜300%	W＜180%
A組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0
B組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=0.7	J=0.5
C組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=0.7	J=0.5
D組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=0.5	J=0.3
E組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.6	J=0.4	J=0.2
F組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.4	J=0.3	J=0.2
F組	組內	C=1.0	C=1.0	C=0.7	C=0.5	C=0.3
G組	單券	J=0.35	J=0.3	J=0.2	J=0.1	J=0
G組	組內	C=0.5	C=0.4	C=0.3	C=0.2	C=0

二、證券組別標識管理

1. 超限類

在每個交易日，我司對前一交易日單一股票擔保物比例在25%以上（含）且靜態市盈率在300倍以上（含）或者為負數的股票或者存托憑證設置為超限類標識，其中單一股票擔保物比例指全市場單一股票作為信用賬戶擔保物總量占其上市可流通量的比例。

若投資者在信用賬戶中持有超限類證券的，除受到該證券對應證券分組持倉集中度管理限制外，還將同時受到如下的單一證券集中度限制。

2. 關注類

若投資者信用賬戶持倉證券是關注類組別標識范圍的，可能會影響投資者的融資融券合約展期。

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