約定購(gòu)回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日劃轉(zhuǎn)給客戶的交易行為。
①標(biāo)的證券范圍：在交易所上市交易的股票、基金和債券。非流通股、限售流通股、B股和個(gè)人持有的解除限售存量股及持有該存量股的賬戶通過二級(jí)市場(chǎng)買入的該品種流通股等證券不得用于約定購(gòu)回式證券交易。
②交易履約保障比例：?jiǎn)喂P交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值與初始交易成交金額的比值。
③購(gòu)回期限：不超過1年，延期后總的購(gòu)回期限一般不超過1年。
④標(biāo)的證券折算率：初始交易時(shí)在標(biāo)的證券市值上進(jìn)行折扣的比例。
①證券價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的證券在待購(gòu)回期間價(jià)格下跌，導(dǎo)致客戶交易履約保障不足，且客戶無法提前購(gòu)回或提供更多履約保障，則將面臨標(biāo)的證券被違約處置的風(fēng)險(xiǎn)；并且因處置結(jié)果的不確定，可能會(huì)給客戶造成損失。
②標(biāo)的證券在待購(gòu)回期間被暫停或終止上市：若標(biāo)的證券在待購(gòu)回期間被暫停或終止上市，客戶將無法購(gòu)回標(biāo)的證券，可能需承擔(dān)因此造成的損失。
③提前購(gòu)回風(fēng)險(xiǎn)：若標(biāo)的證券在待購(gòu)回期間發(fā)生吸收合并、要約收購(gòu)、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或公司分立等事件時(shí)，客戶面臨被動(dòng)提前購(gòu)回的風(fēng)險(xiǎn)，但客戶為上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或持有上市公司股份比例超過5%的股東，且交易存續(xù)期未滿6個(gè)月的，不得提前購(gòu)回，由證券公司與客戶進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算。
提示：本材料內(nèi)容僅供客戶參考，僅為列舉性質(zhì)，未能全面覆蓋約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)，若相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更，以監(jiān)管部門及東方財(cái)富證券最新公告為準(zhǔn)。
