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融資融券首頁(yè) / 公告與動(dòng)態(tài) / 業(yè)務(wù)參數(shù)調(diào)整

關(guān)于調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)證券組別及投資者信用賬戶(hù)證券持倉(cāng)集中度指標(biāo)的公告20230726

時(shí)間：2023-07-26 16:48:07

尊敬的投資者：

為保證融資融券業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展，滿(mǎn)足投資者多樣化投資需求，根據(jù)滬深京交易所最新發(fā)布的融資融券擔(dān)保物集中度管理相關(guān)要求，我司決定自2023年07月31日起對(duì)融資融券業(yè)務(wù)證券組別和證券持倉(cāng)集中度指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，對(duì)投資者信用賬戶(hù)證券持倉(cāng)集中度進(jìn)行精細(xì)化管理。本次信用賬戶(hù)持倉(cāng)集中度調(diào)整以現(xiàn)行集中度控制方案為基礎(chǔ)，優(yōu)化證券組別，增設(shè)超限類(lèi)、關(guān)注類(lèi)標(biāo)識(shí)。

本次調(diào)整后詳情如下：

一、融資融券業(yè)務(wù)證券組別

公司根據(jù)所屬證券市場(chǎng)總體情況、上市公司基本信息、上市公司輿情信息、二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性等指標(biāo)進(jìn)行綜合分析判斷后將所有融資融券擔(dān)保證券分為A組、B組、C組、D組、E組、F組和G組七個(gè)分組，投資者在信用賬戶(hù)中持有的單一證券持倉(cāng)集中度限制，與該證券所屬證券組別有關(guān)。投資者在信用賬戶(hù)中持有F組和G組證券的，還將受到對(duì)應(yīng)組別的組內(nèi)合計(jì)集中度限制。

公司對(duì)擔(dān)保物設(shè)置超限類(lèi)、關(guān)注類(lèi)組別標(biāo)識(shí)。其中，投資者在信用賬戶(hù)中持有超限類(lèi)證券的，受到額外的單一證券集中度限制；投資者在信用賬戶(hù)中持有關(guān)注類(lèi)證券的，可能會(huì)影響融資融券合約展期。

二、證券分組持倉(cāng)集中度管理

1. 個(gè)人投資者

“R”：授信額度與負(fù)債總額較高者，單位“萬(wàn)元”；“W”：維持擔(dān)保比例；“J”：?jiǎn)我蛔C券集中度上限；“C”：組內(nèi)合計(jì)集中度上限。
證券分組		不同維持擔(dān)保比例區(qū)間的集中度上限
證券分組		無(wú)負(fù)債	W≥400%	240%≤W＜400%	180%≤W＜240%	W＜180%
A組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0
B組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	當(dāng)R≤1000：J=1.0；當(dāng)R＞1000：J=0.8。	J=0.6
C組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	當(dāng)R≤300：J=1.0；當(dāng)R＞300：J=0.8。	J=0.6
D組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	當(dāng)R≤150：J=1.0；當(dāng)R＞150：J=0.6。	J=0.4
E組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.7	J=0.5	J=0.3
F組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.5	J=0.4	J=0.3
F組	組內(nèi)	C=1.0	C=1.0	C=0.8	C=0.6	C=0.4
G組	單券	J=0.35	J=0.3	J=0.2	J=0.1	J=0
G組	組內(nèi)	C=0.5	C=0.4	C=0.3	C=0.2	C=0

2. 機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品投資者

“W”：維持擔(dān)保比例；“J”：?jiǎn)我蛔C券集中度上限；“C”：組內(nèi)合計(jì)集中度上限。
證券分組		不同維持擔(dān)保比例區(qū)間的集中度上限
證券分組		無(wú)負(fù)債	W≥500%	300%≤W＜500%	180%≤W＜300%	W＜180%
A組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=1.0
B組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=0.7	J=0.5
C組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=0.7	J=0.5
D組	單券	J=1.0	J=1.0	J=1.0	J=0.5	J=0.3
E組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.6	J=0.4	J=0.2
F組	單券	J=1.0	J=1.0	J=0.4	J=0.3	J=0.2
F組	組內(nèi)	C=1.0	C=1.0	C=0.7	C=0.5	C=0.3
G組	單券	J=0.35	J=0.3	J=0.2	J=0.1	J=0
G組	組內(nèi)	C=0.5	C=0.4	C=0.3	C=0.2	C=0

三、證券組別標(biāo)識(shí)管理

1. 超限類(lèi)

在每個(gè)交易日，我司對(duì)前一交易日單一股票擔(dān)保物比例在25%以上（含）且靜態(tài)市盈率在300倍以上（含）或者為負(fù)數(shù)的股票或者存托憑證設(shè)置為超限類(lèi)標(biāo)識(shí)，其中單一股票擔(dān)保物比例指全市場(chǎng)單一股票作為信用賬戶(hù)擔(dān)保物總量占其上市可流通量的比例。

若投資者在信用賬戶(hù)中持有超限類(lèi)證券的，除受到該證券對(duì)應(yīng)證券分組持倉(cāng)集中度管理限制外，還將同時(shí)受到如下的單一證券集中度限制。

“W”：維持擔(dān)保比例；“J”：?jiǎn)我蛔C券集中度上限
證券標(biāo)識(shí)	W＞300%	W≤300%
超限類(lèi)	J=1.0	J=0.7（不含）

2. 關(guān)注類(lèi)

若投資者信用賬戶(hù)持倉(cāng)證券是關(guān)注類(lèi)組別標(biāo)識(shí)范圍的，可能會(huì)影響投資者的融資融券合約展期。

四、特別說(shuō)明

1. 投資者信用賬戶(hù)擔(dān)保品買(mǎi)入或融資買(mǎi)入超限類(lèi)證券標(biāo)識(shí)的，同時(shí)受到單一證券持倉(cāng)集中度、組內(nèi)合計(jì)集中度以及超限類(lèi)相關(guān)集中度限制；

2. 投資者T日調(diào)整授信額度，授信額度與負(fù)債總額較高者指標(biāo)T日調(diào)整；投資者T日調(diào)整兩融負(fù)債總額，授信額度與負(fù)債總額較高者指標(biāo)T+1日調(diào)整；

3. 投資者信用賬戶(hù)持有的非我司擔(dān)保品證券，在集中度管理上視作G組，納入G組組內(nèi)集中度計(jì)算范圍；

4. 投資者信用賬戶(hù)持有的關(guān)注類(lèi)證券標(biāo)識(shí)的，可能會(huì)影響您的融資融券合約展期；

5. 投資者可通過(guò)官網(wǎng)融資融券專(zhuān)欄、APP和PC交易終端可充抵保證金證券池查詢(xún)證券所屬證券組別和標(biāo)識(shí)；

6. 如果我司與個(gè)別投資者就集中度事項(xiàng)有特別約定的，則以相關(guān)特別約定為準(zhǔn)；若投資者出現(xiàn)融資融券業(yè)務(wù)合同等約定限制融資融券交易的事項(xiàng)，則以相關(guān)合同約定為準(zhǔn)。

為更好的適應(yīng)證券市場(chǎng)變化，保障投資者權(quán)益，投資者信用賬戶(hù)持倉(cāng)集中度需滿(mǎn)足我司規(guī)定的集中度管理要求，如投資者信用賬戶(hù)持倉(cāng)集中度超過(guò)我司規(guī)定指標(biāo)的，我司將暫停接受投資者擔(dān)保品買(mǎi)入或融資買(mǎi)入相關(guān)證券的委托，或采取不接受投資者合約展期申請(qǐng)等其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。我司將根據(jù)市場(chǎng)變化等因素適時(shí)調(diào)整證券組別、組別標(biāo)識(shí)、集中度控制的相關(guān)規(guī)定并進(jìn)行公告，請(qǐng)您密切關(guān)注。

特此公告。

東方財(cái)富證券股份有限公司

2023年7月26日

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