股票期權(quán)投資者參與業(yè)務(wù)需滿足的條件

一、個人投資者通過分支機構(gòu)柜臺申請股票期權(quán)業(yè)務(wù)（不允許代理人辦理該項業(yè)務(wù)），必須滿足以下基本條件：

• 1投資者通過適當性評估且風(fēng)險承受能力評估為“C4”級別及以上。
• 2申請開戶前20個交易日日均的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的資金或證券），合計不低于人民幣50萬元。（新開滬市資產(chǎn)須托管在我司）
• 3指定交易（滬市）或開戶（深市）在證券公司6個月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷。
• 4通過交易所認可的相應(yīng)等級知識測試。
• 5具有交易所認可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。
• 6不存在嚴重不良誠信記錄，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形。

二、普通機構(gòu)投資者通過分支機構(gòu)柜臺申請股票期權(quán)業(yè)務(wù)，必須滿足以下基本條件：

• 1投資者風(fēng)險承受能力評估為“C4”級別及以上。
• 2申請開戶前20個交易日日均的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣100萬元。（新開滬市資產(chǎn)須托管在我司）
• 3凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元。
• 4相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過交易所認可的相關(guān)知識測試。
• 5相關(guān)業(yè)務(wù)人員具有交易所認可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。
• 6不存在嚴重不良誠信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形

注：以上基本條件僅供參考，最終開戶條件以現(xiàn)場開戶時的具體要求為準。